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政策圖解：一圖讀懂《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》（2021年版）
各有關(guān)單位：
《中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法》（2021年版）業(yè)經(jīng)區(qū)黨工委、管委會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。執(zhí)行過程中如遇問題，請與中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司聯(lián)系，電話：89893762。
中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會
2021年12月27日
中山火炬開發(fā)區(qū)
科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法
（2021年版）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金設(shè)立和運(yùn)作，引導(dǎo)更多社會資本進(jìn)入我區(qū)產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域，吸引天使投資、創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資等各類投資主體集聚，促進(jìn)招商引資和科技型企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)經(jīng)規(guī)〔2016〕2800號）、《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（粵財(cái)工〔2013〕281號）和《廣東省政府投資基金管理實(shí)施辦法（試行）》（粵財(cái)預(yù)〔2016〕178號）等文件精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡稱“母基金”）是指由中山火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會（以下簡稱“區(qū)管委會”）出資設(shè)立并按照市場化運(yùn)作的政策性、引導(dǎo)性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，鼓勵社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，重點(diǎn)投資我區(qū)科技型企業(yè)，主要用于參股投資子基金及二級母基金。
投資的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)應(yīng)主要集中于成長性好、在關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上需要扶持的高端新型電子信息、生物技術(shù)、高端裝備制造、新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)、醫(yī)療健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。
第三條 母基金資金來源主要包括：
?。ㄒ唬﹨^(qū)財(cái)政通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算及區(qū)管委會掌握的資源、資產(chǎn)作價(jià)等安排的資金；
?。ǘ┠富疬\(yùn)作所產(chǎn)生的收益；
?。ㄈ┢渌Y金來源。
第四條 母基金總規(guī)模11億元，存續(xù)期為10年，可根據(jù)需要延長2年。
第二章 母基金管理
第五條 母基金由區(qū)管委會委托中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司（以下簡稱“公有資產(chǎn)公司”）負(fù)責(zé)監(jiān)督，具體的執(zhí)行工作由區(qū)管委會授權(quán)母基金投資決策委員會（以下簡稱“投委會”）負(fù)責(zé)。投委會由7名成員組成，其中，由公有資產(chǎn)公司、廣東南朗投資有限公司、中山火炬電子產(chǎn)業(yè)基金管理有限公司（以下簡稱“電子基金管理公司”）、 中山火炬工業(yè)集團(tuán)有限公司、中山市健康基地集團(tuán)有限公司、中山市張家邊企業(yè)集團(tuán)有限公司各委派人員1名，并由母基金外聘專家1名。
第六條 對單個子基金投資額度原則上不超母基金規(guī)模的20%，對于政府重點(diǎn)鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬比例，但最高不超過30%。
投委會表決實(shí)行多數(shù)原則。投委會在表決前，應(yīng)充分聽取專家評審的意見；投委會有4人或以上的成員同意的，審議事項(xiàng)方可通過。
如果存在投委會成員自己組建和管理子基金、二級母基金等關(guān)聯(lián)交易情形的，關(guān)聯(lián)方實(shí)行投票回避制度；如多人回避情況下，投票規(guī)則可以另行設(shè)定，由公有資產(chǎn)公司另外邀請有經(jīng)驗(yàn)的區(qū)屬總公司或其他有相關(guān)專業(yè)人員投票表決。
第七條 投委會主要職責(zé)如下：
?。ㄒ唬徸h母基金的投資和退出；
?。ǘ徸h母基金的相關(guān)管理制度；
（三）審議母基金的年度運(yùn)營情況報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；
?。ㄋ模Q定母基金有關(guān)的其他重大事項(xiàng)。
第八條 電子基金管理公司作為母基金的基金管理人（以下簡稱“母基金管理人”），負(fù)責(zé)：
?。ㄒ唬M定母基金相關(guān)管理制度；
?。ǘ┙M建母基金投資評審專家?guī)?，制定母基金投資的專家評審方案，明確評審專家要求、評審體系等內(nèi)容；
?。ㄈM投資的子基金、二級母基金或其它合作方進(jìn)行審查、盡職調(diào)查、分析、前期投資談判等，在審慎基礎(chǔ)上提出初審?fù)顿Y方案及意見；
（四）組織召開母基金投資決策會議，細(xì)化及實(shí)施母基金的具體投資方案及退出方案；
?。ㄎ澹┕芾砟富鹨猿鲑Y額為限對參股投資基金承擔(dān)有限責(zé)任，代表母基金對參股投資基金行使出資人權(quán)利，監(jiān)督、指導(dǎo)其投資運(yùn)作及運(yùn)營管理；
（六）報(bào)告母基金、二級母基金及參股投資子基金的投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)，每年度對母基金的運(yùn)營管理情況做出自評報(bào)告，接受政府主管部門的監(jiān)督；
（七）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其它職責(zé)。
第九條 公有資產(chǎn)公司受區(qū)管委會委托作為母基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行?？顚Ｓ?。
第三章 運(yùn)作方式
第十條母基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。
第十一條母基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作，主要用于參股投資子基金，也可根據(jù)情況投資設(shè)立二級母基金，可以通過母基金或二級母基金投資設(shè)立子基金對外進(jìn)行投資，投資設(shè)立的子基金分為市場化運(yùn)作的股權(quán)投資基金、行業(yè)并購基金以及政策性的種子基金、天使投資基金等。二級母基金可適用本管理辦法中母基金的資金來源、運(yùn)作方式等相關(guān)規(guī)定和政策，二級母基金投資設(shè)立的子基金可適用本管理辦法中母基金投資設(shè)立的子基金的相關(guān)規(guī)定和政策。
第十二條母基金對參股投資基金的具體要求如下：
（一）投資規(guī)模。母基金的參股比例原則上不超過參股投資基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不得成為參股投資基金的第一大出資人，投資設(shè)立二級母基金的除外；對于投資領(lǐng)域?yàn)檎膭畎l(fā)展的產(chǎn)業(yè)、或基金管理機(jī)構(gòu)過往業(yè)績較好、或返投能力強(qiáng)的，經(jīng)批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例，但最高不超40%。
?。ǘ┗鹜断?。參股投資基金應(yīng)重點(diǎn)投資于符合我區(qū)、乃至我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的企業(yè)。對于注冊在火炬開發(fā)區(qū)的參股投資基金，其存續(xù)期內(nèi)，如投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括下述第1-3項(xiàng)的，其投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的1倍；如投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括下述第1-4項(xiàng)的，其投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的1.5倍。對于注冊在火炬開發(fā)區(qū)外的參股投資基金，其存續(xù)期內(nèi)，投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2倍。
上述投資于中山市的資金總額的計(jì)算主體及范圍包括：
1．該參股投資基金設(shè)立后對中山市實(shí)際繳付的投資金額；
2．該基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)起或管理的其他基金，與該參股投資基金對中山市的聯(lián)合投資實(shí)際繳付的金額；
3．該基金管理機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，與該參股投資基金對中山市的聯(lián)合投資實(shí)際繳付的金額；
4．在該參股投資基金的申報(bào)機(jī)構(gòu)向母基金管理人提出申報(bào)并立項(xiàng)通過后，經(jīng)該基金管理機(jī)構(gòu)、母基金管理人、企業(yè)方三方書面確認(rèn)的，該基金管理機(jī)構(gòu)推薦落地中山的企業(yè)的實(shí)際繳付的金額。
上述投資于中山市的資金總額的計(jì)算基數(shù)包括：
1. 上述第（二）項(xiàng)規(guī)定的計(jì)算主體所投資或聯(lián)合投資的中山市企業(yè)的實(shí)際投資金額；
2. 上述第（二）項(xiàng)規(guī)定的計(jì)算主體所投資或聯(lián)合投資或推薦的中山市外企業(yè)在中山設(shè)立子公司或遷址到中山市的，按該子公司或遷址到中山市的主體的實(shí)繳注冊資本或在中山市的固定資產(chǎn)投資金額計(jì)算。
?。ㄈ┐胬m(xù)期限。參股投資基金的存續(xù)期限原則上為5-10年，對以投資中后期擬IPO項(xiàng)目為主或者并購項(xiàng)目為主的子基金應(yīng)適當(dāng)縮短存續(xù)期限。
?。ㄋ模┪泄芾怼⒐赏顿Y基金的法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律、法規(guī)要求；委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)參股投資基金的日常投資和管理，并按發(fā)改委和基金業(yè)協(xié)會要求辦理登記、備案；年管理費(fèi)不高于參股投資基金實(shí)繳出資額的2%；委托銀行進(jìn)行第三方托管。
（五）設(shè)立方式。參股投資基金可以選擇公司制或有限合伙制形式設(shè)立，嚴(yán)格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)運(yùn)作。
第十三條參股投資基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后3個月內(nèi)，將包括但不限于基金章程、股東會決議或合伙人協(xié)議、基金工商登記文件、銀行托管協(xié)議、股東或合伙人資金到賬憑證等與基金設(shè)立相關(guān)的資料報(bào)送母基金管理人，并按照行業(yè)管理要求接受監(jiān)管。
第十四條母基金應(yīng)當(dāng)與參股投資基金的其他出資人在公司章程或合伙協(xié)議中約定，參股投資基金應(yīng)當(dāng)將相關(guān)重大事項(xiàng)向母基金管理人書面報(bào)告（注：相關(guān)重大事項(xiàng)在投資管理協(xié)議中約定）。
二級母基金應(yīng)當(dāng)將其及其所參股子基金的相關(guān)重大事項(xiàng)向母基金管理人書面報(bào)告。
另按規(guī)定，政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。
第四章 申請程序及條件
第十五條 申請母基金參股投資基金的運(yùn)作程序如下：
（一）申報(bào)。按照投委會批準(zhǔn)的母基金安排計(jì)劃，有意向的申報(bào)機(jī)構(gòu)向母基金管理人提出申請。
（二）投資初審。母基金管理人根據(jù)相關(guān)資料進(jìn)行前期項(xiàng)目談判并對擬參股投資基金的投資方案進(jìn)行初審，并向投委會提交盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見。
初審包括形式審查和專家評審，其中：
1．形式審查。由母基金管理人對申報(bào)機(jī)構(gòu)材料進(jìn)行符合性審核，根據(jù)實(shí)際情況可組織第三方機(jī)構(gòu)對申報(bào)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查；
2．專家評審。母基金管理人根據(jù)申報(bào)材料和盡職調(diào)查報(bào)告，從專家?guī)熘谐檫x專家組成專家評審委員會進(jìn)行專家評審。母基金管理人根據(jù)實(shí)際情況，可聘請專家?guī)熘獾膶＜覅⑴c評審。
?。ㄈ┏鲑Y決策。根據(jù)盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見對母基金擬投資方案進(jìn)行決策，實(shí)行分級審批制度。
1．當(dāng)對單個參股投資基金的投資額在1000萬元（不含）以下時(shí)，由投委會審議通過后，由母基金管理人報(bào)公有資產(chǎn)公司備案；
2．當(dāng)對單個參股投資基金的投資額在1000萬元（含）至3000萬元（不含）之間時(shí)，由投委會審議通過后，由母基金管理人報(bào)上級主管部門審批；
3．當(dāng)對單個參股投資基金的投資額在3000萬元（含）至5000萬元（不含）之間時(shí)，投委會審議通過后，提交區(qū)管委會審議；
4．當(dāng)對單個參股投資基金的投資額在5000萬元（含）以上時(shí)，投委會審議通過后，提交區(qū)管委會及區(qū)黨工委會審議。
上述決策通過后，由公有資產(chǎn)公司對決策結(jié)果進(jìn)行公示，公示期為5個工作日。
當(dāng)決策通過的投資方案有以下變化時(shí)，需重新提交最終決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議：1．提高母基金投資額或參股比例；2．收益分配方案發(fā)生變化。
（四）方案實(shí)施。經(jīng)決策通過并公示無異議的投資方案由母基金管理人組織實(shí)施。原則上母基金分期出資款項(xiàng)在參股投資基金的其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際繳付后，由母基金管理人按程序撥付至參股投資基金賬戶。
第十六條 申請母基金參股投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件，具體條件由母基金管理人視基金具體情況進(jìn)一步細(xì)化：
?。ㄒ唬┳再Y本和實(shí)收資本應(yīng)不低于1000萬元人民幣；管理基金規(guī)模1億元以上；有符合要求的固定營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他軟硬件設(shè)施；有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)和良好的管理業(yè)績；健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程以及規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制；能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（二）具有3名具備3年以上股權(quán)投資或資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員，基金管理機(jī)構(gòu)或其高級管理人員有3個或以上股權(quán)投資的成功投資案例；
（三）參股投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；
?。ㄋ模┍仨氃谥袊C券投資基金協(xié)會登記備案為私募基金管理機(jī)構(gòu)；
?。ㄎ澹┢渌匾臈l件。
第十七條 符合上述第十六條要求的基金管理機(jī)構(gòu)如在中山新設(shè)基金管理人子機(jī)構(gòu)，對其在中山新設(shè)的基金管理人子機(jī)構(gòu)無管理基金規(guī)模的要求。
第十八條 申請母基金參股出資新設(shè)立基金，應(yīng)符合以下條件：
（一）參股投資基金托管的銀行必須是設(shè)立在火炬開發(fā)區(qū)的商業(yè)銀行；
?。ǘ┟恐⒐赏顿Y基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣，以投資初創(chuàng)期項(xiàng)目為主的天使基金可放寬至5000萬元人民幣；
（三）參股投資基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，參股投資基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；
?。ㄋ模┳畲蟪鲑Y人已落實(shí)并承諾資金按約定及時(shí)足額到位；
?。ㄎ澹﹨⒐赏顿Y基金的基金管理機(jī)構(gòu)或與其有股權(quán)關(guān)聯(lián)的普通合伙人須對參股投資基金實(shí)繳出資，具體出資比例在參股投資基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1%；
?。﹨⒐赏顿Y基金的基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有50%投資額的項(xiàng)目儲備并制定第一階段的投資計(jì)劃。
第十九條 申請母基金對現(xiàn)有基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立參股投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：
（一）參股投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并開始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過1年；
?。ǘ﹨⒐赏顿Y基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊資本或承諾出資額的50％；
（三）參股投資基金全體出資人同意母基金入股（入伙），增資價(jià)格參照具有資質(zhì)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)評估價(jià)格確定。\
第五章 退出方式
第二十條 母基金的退出方式包括：
?。ㄒ唬┠富饏⒐赏顿Y基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，可根據(jù)出資時(shí)協(xié)議的約定依法退出；
?。ǘ┠富饏⒐赏顿Y基金形成的股權(quán)或財(cái)產(chǎn)份額，參照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序通過公開交易方式退出；
?。ㄈ┠富饏⒐赏顿Y基金終止清算的，母基金以所持出資比例分配本金和收益；參股投資基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及公司章程（或合伙協(xié)議）的約定執(zhí)行；
?。ㄋ模┢渌戏ǚ绞酵顺觥?/p>
第二十一條母基金退出時(shí)應(yīng)該按照章程約定的條件退出；章程中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對政府出資權(quán)益進(jìn)行評估，作為確定退出價(jià)格的依據(jù)。
第二十二條 有下述情況之一的，政府出資無需其他出資人同意，母基金可選擇退出：
?。ㄒ唬┗鸾M建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過一年，參股投資基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的，即該批準(zhǔn)有效期為一年，期滿后自動失效；
（二）母基金出資資金撥付基金賬戶超過半年，參股投資基金未按章程或協(xié)議開展投資業(yè)務(wù)的；
?。ㄈ﹨⒐赏顿Y基金未按照基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定出資或投資的；
?。ㄋ模﹨⒐赏顿Y基金或基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化致使不符合本辦法第十六條、第十八條及第十九條規(guī)定的。
第六章 費(fèi)用支出與收益分配
第二十三條 母基金每年向母基金管理人支付委托管理費(fèi)用，管理費(fèi)費(fèi)率為母基金實(shí)繳資金總額的1%，管理費(fèi)每年在母基金中列支。二級母基金的管理費(fèi)用為二級母基金實(shí)繳資金總額的1%且每年在二級母基金中列支。
區(qū)管委會批準(zhǔn)撥付的托管資金分期到位的，母基金、二級母基金按實(shí)際到位金額、時(shí)間和上述標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)資金到位時(shí)間至當(dāng)年度12月31日期間按實(shí)計(jì)算，具體在資金實(shí)際到位后1個月內(nèi)提取給基金管理人。此后，在每年度的第一季度前，按上述比例計(jì)提管理費(fèi)給母基金、二級母基金管理人。
在子基金的存續(xù)期內(nèi)，子基金以實(shí)繳資金為基數(shù)，按照不高于2%的管理費(fèi)費(fèi)率支付子基金管理機(jī)構(gòu)的年度管理費(fèi)，子基金的存續(xù)期不得超過母基金存續(xù)期限。
第二十四條母基金收益讓渡
為體現(xiàn)母基金的引導(dǎo)作用，對于注冊在火炬開發(fā)區(qū)的參股投資子基金，當(dāng)母基金享有超額收益（收益超過母基金年化收益率6%（單利）部分，下同）時(shí)，母基金在子基金按照實(shí)繳出資比例所享有的超額收益進(jìn)行適當(dāng)讓渡，讓渡方式按照子基金收益投資來源地域劃分為火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道和火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道以外兩種情況：
?。ㄒ唬M足子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2倍時(shí)，子基金投資火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道內(nèi)企業(yè)形成的利潤，其扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的60%讓渡給二級母基金管理公司、子基金的其他出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)（二級母基金管理公司、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人具體的分配比例由其三方協(xié)商），15%獎勵母基金管理公司或二級母基金管理公司，剩余25%歸母基金所有。
滿足子基金及其關(guān)聯(lián)企業(yè)投資于中山市的資金總額不低于母基金實(shí)繳出資額的2.5倍時(shí)，子基金投資火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道內(nèi)企業(yè)形成的利潤，其扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的80%讓渡給二級母基金管理公司、子基金的其他出資人、子基金管理機(jī)構(gòu)（二級母基金管理公司、子基金管理機(jī)構(gòu)和其他出資人具體的分配比例由其三方協(xié)商）, 20%獎勵母基金管理公司或二級母基金管理公司。
?。ǘ┳踊鹜顿Y于火炬開發(fā)區(qū)及南朗街道以外其他區(qū)域形成的利潤，歸屬母基金超額收益按子基金相關(guān)章程或合伙協(xié)議，按出資比例分配，其中扣除子基金業(yè)績獎勵后歸屬母基金超額收益的20%獎勵給母基金管理公司或二級母基金管理公司；剩余的80%收益歸母基金所有。
第二十五條 區(qū)管委會可以對參股投資基金制定相關(guān)扶持或獎懲政策。如果參股投資基金在管理過程中，未實(shí)現(xiàn)本辦法對參股投資基金的各項(xiàng)要求或參股投資基金的相關(guān)承諾的，按照具體情況，有權(quán)按母基金出資部分的比例扣罰對參股投資基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)及超額獎勵。
第二十六條 為鼓勵基金管理人及相關(guān)人員的積極性，培養(yǎng)人員對母基金的忠誠度，鼓勵基金管理層及相關(guān)項(xiàng)目組成人員跟投。依法制定跟投制度具體實(shí)施細(xì)則，并報(bào)區(qū)主任辦公會議備案。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)管
第二十七條 母基金必須選擇具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行負(fù)責(zé)母基金的資金保管、撥付、結(jié)算及監(jiān)管工作。母基金的基金托管人需履行下列職責(zé)：
（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；
?。ǘ﹫?zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；
?。ㄈ┮罁?jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程（合伙協(xié)議）或基金董事會（持有人大會）決議的，不予執(zhí)行；
?。ㄋ模┏鼍呋鹜泄軋?bào)告，向基金董事會（持有人大會）報(bào)告并向主管部門提交年度報(bào)告；
（五）基金公司章程（合伙協(xié)議）、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十八條 參股投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)在章程中明確規(guī)定加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在合作協(xié)議中明確所投基金未能完成投資計(jì)劃的處理方法。
第二十九條 參股投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
?。ㄒ唬氖氯谫Y擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；
（二）公開交易類股票投資，包括但不限于投資于二級市場股票，但以并購重組為目的的除外；
（三）直接或間接從事期貨、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品交易；
?。ㄋ模┫蛉魏蔚谌颂峁┵澲?、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）等；
?。ㄎ澹┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
?。ㄆ撸┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
?。ò耍┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
母基金參與投資二級母基金或者子基金的，應(yīng)當(dāng)與其他出資人在基金公司章程或合伙協(xié)議中明確約定，母基金所投入到基金的資金不得被用于上述禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十條母基金管理人應(yīng)與其他出資人在參股投資基金章程或合伙協(xié)議中約定，母基金以出資額為限對參股投資基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。
第三十一條 母基金管理人原則上需委派代表擔(dān)任參股投資子基金投資決策委員會成員，享有投票表決、查閱基金檔案文件、監(jiān)督參股子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的要求進(jìn)行投資運(yùn)作等權(quán)利，有權(quán)組織中介機(jī)構(gòu)對參股投資子基金進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第三十二條 母基金管理人應(yīng)于每季度結(jié)束向投委會報(bào)送基金投資運(yùn)作情況，每年度結(jié)束向投委會報(bào)送基金年度報(bào)告。
第三十三條 對母基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取母基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用母基金等行為，建立責(zé)任追究制度。
第三十四條 母基金納入公共財(cái)政考核評價(jià)體系。
第八章 附則
第三十五條 本辦法由中山火炬公有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 除本辦法另有特別明確規(guī)定外，本辦法中所述的“以上”、“以下”均包括本數(shù)，“超過”則不包含本數(shù)。
第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，有效期5年。本辦法實(shí)施前已完成設(shè)立或增資手續(xù)的，按設(shè)立或增資的相關(guān)協(xié)議執(zhí)行；本辦法實(shí)施前已獲得區(qū)黨工委會審議通過的，按《關(guān)于印發(fā)中山火炬開發(fā)區(qū)科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)母基金管理辦法的通知》（中開管〔2020〕57號）規(guī)定執(zhí)行。
粵公網(wǎng)安備 44200002442868號
