火炬開發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市司法局反映（聯(lián)系人：蘇嘉輝，電話：88328060）。

　　中山市人民政府辦公室

　　2021年12月10日

中山市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法

第一章  總  則

　　第一條  為規(guī)范行政執(zhí)法案卷評(píng)查，加強(qiáng)行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督制約，確保嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《廣東省行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作。

　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在履行行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政檢查等行政職責(zé)過程中制作、調(diào)查收集的法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

　　本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指對(duì)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)議、考核、檢查，并由此對(duì)行政執(zhí)法行為實(shí)施監(jiān)督的活動(dòng)。

　　第三條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、客觀公正開展，堅(jiān)持合法性標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合、評(píng)查結(jié)果與執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合的原則。

　　第四條  中山市人民政府是本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的評(píng)查主體，負(fù)責(zé)對(duì)所屬行政執(zhí)法部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織以及各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處、區(qū)管委會(huì)（以下簡(jiǎn)稱鎮(zhèn)街）的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，具體工作由市司法局承擔(dān)。

　　市屬行政執(zhí)法部門是本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的評(píng)查主體，負(fù)責(zé)對(duì)本系統(tǒng)、本部門的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查，具體工作由其負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　第五條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查可采取線下評(píng)查或線上評(píng)查的形式開展。線下評(píng)查是指評(píng)查主體抽查行政執(zhí)法主體紙質(zhì)執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。線上評(píng)查是指通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)對(duì)行政執(zhí)法主體電子執(zhí)法案卷進(jìn)行評(píng)查。線上評(píng)查可通過廣東省“行政執(zhí)法信息平臺(tái)和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)”的網(wǎng)上案卷評(píng)查系統(tǒng)進(jìn)行。

　　第六條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作原則上實(shí)行年度評(píng)查制，可對(duì)上一年度或者本年度行政執(zhí)法案卷進(jìn)行一次評(píng)查，也可根據(jù)工作需要或上級(jí)要求不定期開展日常評(píng)查或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)查。

　　第七條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查情況作為法治中山建設(shè)評(píng)估考核的重要內(nèi)容，評(píng)查結(jié)果在法治中山建設(shè)評(píng)估考核中運(yùn)用。

第二章  評(píng)查方式與程序

　　第八條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查的方式包括普查和抽查。

　　抽查可以采取隨機(jī)抽查和自行選送的方式。

　　第九條  評(píng)查主體可組建行政執(zhí)法案卷評(píng)查專家?guī)?，專家?guī)斐蓡T由各鎮(zhèn)街和市屬行政執(zhí)法部門負(fù)責(zé)法制工作及行政執(zhí)法工作的人員、人大代表、政協(xié)委員、有關(guān)專家、學(xué)者等組成。評(píng)查主體開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作時(shí)，可從專家?guī)熘须S機(jī)抽選人員組成評(píng)查小組，開展案卷評(píng)查工作。

　　第十條  評(píng)查工作人員可能影響公正評(píng)查的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　案卷評(píng)查實(shí)行一案多評(píng)，即每份案卷至少需經(jīng)過兩位評(píng)查工作人員獨(dú)立評(píng)查，評(píng)查小組綜合評(píng)查工作人員意見后形成該份案卷的初評(píng)得分。

　　第十一條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，結(jié)合聽取匯報(bào)、問卷調(diào)查、電子信息統(tǒng)計(jì)等形式進(jìn)行；必要時(shí)，可以向受評(píng)查案卷的承辦人員、案卷管理人員或者其他人員調(diào)查核實(shí)有關(guān)情況。

　　第十二條  評(píng)查工作人員在查閱行政執(zhí)法案卷時(shí)應(yīng)客觀、公正，獨(dú)立評(píng)分，對(duì)扣分理由作出書面說明，并在評(píng)查完畢后簽名。

　　第十三條  行政執(zhí)法案卷線下評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┰u(píng)查主體發(fā)布開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知或工作方案，明確案卷評(píng)查時(shí)間、評(píng)查范圍、評(píng)查步驟、評(píng)查要求等。

　　（二）確定評(píng)查小組及其評(píng)查工作人員，并進(jìn)行必要培訓(xùn)。

　?。ㄈ┍辉u(píng)查單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向評(píng)查主體提交案卷。

　?。ㄋ模┰u(píng)查小組進(jìn)行評(píng)查，并對(duì)每個(gè)受評(píng)查案卷提出評(píng)查意見。

　　（五）評(píng)查主體對(duì)評(píng)查意見進(jìn)行審核 ，必要時(shí)可以組成評(píng)查專家組對(duì)不合格案卷進(jìn)行復(fù)評(píng)。

　?。┰u(píng)查主體將審核后的評(píng)查意見反饋給被評(píng)查單位。

　　（七）被評(píng)查單位對(duì)評(píng)查意見有異議的，可以在收到評(píng)查意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出申辯意見。

　?。ò耍┰u(píng)查主體就收到的申辯意見進(jìn)行復(fù)核，必要時(shí)可以組成評(píng)查專家組對(duì)申辯意見進(jìn)行復(fù)核，并向被評(píng)查單位反饋?zhàn)罱K復(fù)核結(jié)果。

　?。ň牛┰u(píng)查主體對(duì)評(píng)查結(jié)果進(jìn)行梳理、研究、匯總，形成評(píng)查總體報(bào)告并進(jìn)行通報(bào)。

　　第十四條  行政執(zhí)法案卷線上評(píng)查按以下程序進(jìn)行：

　　（一）評(píng)查主體發(fā)布開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知或工作方案，明確評(píng)查時(shí)間、評(píng)查范圍、評(píng)查步驟、評(píng)查要求等。

　?。ǘ┐_定評(píng)查小組及其評(píng)查工作人員，并進(jìn)行必要培訓(xùn)。

　?。ㄈ┍辉u(píng)查單位在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過評(píng)查系統(tǒng)向評(píng)查主體提交案卷。

　?。ㄋ模┰u(píng)查小組通過評(píng)查系統(tǒng)評(píng)查案卷，并對(duì)每個(gè)受評(píng)查案卷提出評(píng)查意見。

　　（五）評(píng)查主體對(duì)評(píng)查意見進(jìn)行審核 ，必要時(shí)可以組成評(píng)查專家組對(duì)不合格案卷進(jìn)行復(fù)評(píng)。

　?。┰u(píng)查主體將審核后的評(píng)查意見反饋給被評(píng)查單位。

　　（七）被評(píng)查單位對(duì)評(píng)查意見有異議的，可以在收到評(píng)查意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過評(píng)查系統(tǒng)提出申辯意見。

　?。ò耍┰u(píng)查主體就收到的申辯意見進(jìn)行復(fù)核，必要時(shí)可以組成評(píng)查專家組對(duì)申辯意見進(jìn)行復(fù)核，并向被評(píng)查單位反饋?zhàn)罱K復(fù)核結(jié)果。

　?。ň牛┰u(píng)查主體對(duì)評(píng)查結(jié)果進(jìn)行梳理、研究、匯總，形成評(píng)查總體報(bào)告并進(jìn)行通報(bào)。

　　第十五條  評(píng)查總體報(bào)告包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┰u(píng)查對(duì)象；

　　（二）評(píng)查工作人員；

　?。ㄈ┰u(píng)查案卷的數(shù)量、類別及卷宗號(hào)；

　?。ㄋ模┑却卧u(píng)定情況；

　　（五）評(píng)查發(fā)現(xiàn)的主要問題；

　　（六）整改建議。

第三章  評(píng)查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)

　　第十六條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容包括：

　?。ㄒ唬┬姓?zhí)法決定認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)；

　?。ǘ┬姓?zhí)法決定適用的法律依據(jù)；

　?。ㄈ┬姓?zhí)法程序；

　?。ㄋ模﹫?zhí)法主體資格、行政執(zhí)法人員資格及其執(zhí)法權(quán)限；

　　（五）行政執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的情況；

　　（六）自由裁量權(quán)的行使；

　?。ㄆ撸﹫?zhí)法決定的執(zhí)行；

　　（八）案件結(jié)案歸檔情況；

　?。ň牛┓伞⒎ㄒ?guī)、規(guī)章以及評(píng)查主體確定的其他事項(xiàng)。

　　第十七條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，分為合法性標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)。

　　合法性標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)。合法性標(biāo)準(zhǔn)不設(shè)具體分?jǐn)?shù)。不符合其中任何一項(xiàng)合法性標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷為不合格案卷。

　　規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法案卷文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，根據(jù)文書種類等確定評(píng)查類別，并逐項(xiàng)記分，未滿60分的為不合格案卷。規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)得分=100×參與評(píng)查類別得分之和/參與評(píng)查類別標(biāo)準(zhǔn)分之和。

　　因不符合合法性標(biāo)準(zhǔn)而被評(píng)為不合格案卷的，仍要按照規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)查案卷的規(guī)范性。

　　行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，由市人民政府另行制定。

　　第十八條  案卷記錄的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定記錄該行政執(zhí)法行為的案卷為不合格行政執(zhí)法案卷：

　?。ㄒ唬┲饕聦?shí)不清、證據(jù)不足的；

　　（二）適用法律依據(jù)錯(cuò)誤的；

　　（三）違反法定程序的；

　　（四）超越或者濫用職權(quán)的；

　?。ㄎ澹﹫?zhí)法主體不合法、行政執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資格的。

　　第十九條  評(píng)查小組在評(píng)查案卷的規(guī)范性時(shí)，對(duì)不符合案卷規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的案卷記載事項(xiàng)，根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)扣除相應(yīng)分值，各事項(xiàng)的扣分值以該事項(xiàng)所設(shè)分值為限，扣完為止。

　　第二十條  案卷按規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，評(píng)定為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個(gè)等次。得分90-100（含90分）分為優(yōu)秀等次，75-90（含75分）分為良好等次，60-75（含60分）分為合格等次，未滿60分為不合格等次。

　　第二十一條  開展線下集中評(píng)查時(shí)，行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)由專人保管，不得損壞和遺失。評(píng)查工作結(jié)束后，評(píng)查主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷退回被評(píng)查單位歸檔。

第四章  評(píng)查結(jié)果與處理

　　第二十二條  評(píng)查主體可以將行政執(zhí)法案卷評(píng)查的情況，通過報(bào)刊、廣播電視、網(wǎng)絡(luò)等形式向社會(huì)公眾公布。

　　各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷評(píng)查總體報(bào)告，應(yīng)當(dāng)報(bào)送市司法局備案。

　　第二十三條  市司法局在行政執(zhí)法案卷評(píng)查過程中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法違法或者明顯不當(dāng)?shù)?；或者行政?zhí)法主體拒絕接受行政執(zhí)法案卷評(píng)查，干擾、阻擾案卷評(píng)查活動(dòng)，制作虛假案卷材料的，可以按照《廣東省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和《廣東省行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 

　　第二十四條  市屬行政執(zhí)法部門在案卷評(píng)查過程中，依法可以對(duì)本系統(tǒng)、本部門存在的問題作出監(jiān)督處理。 

　　第二十五條  對(duì)市屬行政執(zhí)法部門作出的監(jiān)督處理，市屬行政執(zhí)法部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改落實(shí)。

　　第二十六條  對(duì)于不合格案卷較多的行政執(zhí)法主體，市司法局可以報(bào)請(qǐng)市人民政府給予通報(bào)批評(píng)。

　　對(duì)于承辦不合格案卷較多的行政執(zhí)法人員，所在單位予以通報(bào)批評(píng)，可以將其調(diào)離執(zhí)法崗位。

　　第二十七條  行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作人員在案卷評(píng)查過程中濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

第五章  附  則

　　第二十八條  對(duì)受委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織的案卷評(píng)查、各鎮(zhèn)街開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，適用本辦法。

　　第二十九條  本辦法自印發(fā)之日起施行。