火炬開發(fā)區(qū)管委會,翠亨新區(qū)管委會,各鎮(zhèn)政府、街道辦事處,市各有關(guān)單位:
為加大促進(jìn)企業(yè)上市工作力度,進(jìn)一步發(fā)展利用資本市場,鼓勵、扶持和引導(dǎo)企業(yè)借助改制上市實現(xiàn)做優(yōu)做強(qiáng),提升自主創(chuàng)新能力,提高市場競爭力,帶動我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號)等文件精神,結(jié)合本市實際,現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市提出如下意見。
一、明確目標(biāo)導(dǎo)向
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo),本著“企業(yè)自愿、市場主導(dǎo)、政府推動”原則,按照“儲備一批、培育一批、輔導(dǎo)一批、申報一批、上市一批”工作思路,堅持企業(yè)改制上市與推動投融資體制改革相結(jié)合。力爭到2025年底,全市境內(nèi)外上市公司數(shù)量較2021年翻一番,上市后備企業(yè)不少于200家,直接融資比例有效提高,全力打造資本市場中山板塊。
二、完善服務(wù)體系
?。ㄒ唬┩晟乒ぷ鳈C(jī)制。充分發(fā)揮市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組的協(xié)調(diào)引導(dǎo)作用,為本市企業(yè)(以下簡稱企業(yè))上市提供高效、通暢、便捷服務(wù)。完善市領(lǐng)導(dǎo)、部門掛鉤聯(lián)系擬上市企業(yè)制度,落實專人負(fù)責(zé)全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù),全力支持企業(yè)上市。各鎮(zhèn)街搭建工作架構(gòu),形成全市上下共同推動企業(yè)上市的合力,實現(xiàn)上市公司數(shù)量倍增。
?。ǘ?qiáng)化企業(yè)資源儲備。深挖上市后備資源,完善上市后備企業(yè)庫,實施分層服務(wù),相關(guān)政策向重點上市后備企業(yè)傾斜。完善跟蹤管理機(jī)制,及時分析擬上市企業(yè)狀況。各鎮(zhèn)街相應(yīng)建立本地區(qū)上市后備企業(yè)庫,指定部門專人專責(zé)做好企業(yè)上市培育、服務(wù)工作。
?。ㄈ┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)服務(wù)。對企業(yè)改制過程的審批事項及守法規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營證明,根據(jù)實際情況,有關(guān)部門提供“綠色通道”服務(wù)。積極支持境內(nèi)外證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)服務(wù)本市企業(yè)改制上市工作,與業(yè)績良好的證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系。加強(qiáng)與省金融管理、證券監(jiān)管等部門以及證券交易所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)等機(jī)構(gòu)的互聯(lián)互通,共同推進(jìn)企業(yè)上市工作。
(四)優(yōu)化資源配置。優(yōu)先安排“熟地”專項解決上市公司、重點上市后備企業(yè)募集資金投資項目所需。建立上市公司、重點上市后備企業(yè)募投項目等用地需求跨部門、跨鎮(zhèn)街聯(lián)動協(xié)調(diào)機(jī)制。各鎮(zhèn)街及市相關(guān)部門優(yōu)化資源配置,對企業(yè)因改制上市急需解決的環(huán)保、用電等方面困難,以及重點技術(shù)改造項目、高新技術(shù)項目、節(jié)能減排項目、融資等方面實行政策傾斜。
(五)降低股份制改造成本。按照“個轉(zhuǎn)企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”發(fā)展路徑,鼓勵中小企業(yè)股改。企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)重組所涉及的稅費,嚴(yán)格落實國家有關(guān)規(guī)定給予政策優(yōu)惠。除經(jīng)營范圍屬于房地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域的企業(yè)外,對于以房地產(chǎn)作價投資入股,參與接受投資方的利潤分配,共同承擔(dān)投資風(fēng)險的,依據(jù)有關(guān)規(guī)定,依法按房地產(chǎn)作價投資入股方式辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。對于有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的,有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)名稱變更證明對其資產(chǎn)作名稱變更登記處理。
(六)妥善處理歷史問題。積極引導(dǎo)和協(xié)助上市后備企業(yè)明晰廠房、土地等產(chǎn)權(quán),規(guī)范社保、住房公積金等繳存工作。在受理重點后備上市企業(yè)事項申請時,以“尊重歷史、尊重實情”為原則,積極協(xié)助企業(yè)完善相關(guān)手續(xù)。涉及跨部門協(xié)調(diào)的重大事項,由市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組辦公室牽頭,相關(guān)職能部門通過建立和完善“一企一策”“一事一議”工作機(jī)制等形式予以協(xié)調(diào)。
(七)致力提高上市公司質(zhì)量。落實屬地責(zé)任,配合證券監(jiān)管部門加強(qiáng)對上市公司監(jiān)管,協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險。督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機(jī)制,規(guī)范上市公司日常經(jīng)營行為。引導(dǎo)上市公司利用資本市場進(jìn)一步做優(yōu)做強(qiáng),運用各種股權(quán)、債權(quán)融資工具優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),降低融資成本。支持上市公司打造產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭,打造技術(shù)創(chuàng)新中心。
?。ò耍┲С置駹I上市公司平穩(wěn)發(fā)展。充分發(fā)揮民營上市公司發(fā)展專項基金作用,切實做好民營上市公司幫扶工作,引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè),扎根中山健康發(fā)展。對出現(xiàn)短期流動性風(fēng)險的上市公司,一企一策實施精準(zhǔn)紓困,幫助企業(yè)緩解流動性壓力,持續(xù)良性發(fā)展。
?。ň牛┲С止蓹?quán)投資。積極引進(jìn)品牌知名度高、資金實力雄厚的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)在中山設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資基金,推動轄內(nèi)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展,鼓勵投資機(jī)構(gòu)參與投資本市企業(yè),助推本市企業(yè)快速發(fā)展。以母子基金形式,撬動社會資本,壯大產(chǎn)業(yè)資本聚集,帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
(十)營造良好氛圍。建立和完善對鎮(zhèn)街的督導(dǎo)考核機(jī)制,激勵鎮(zhèn)街強(qiáng)化對企業(yè)的屬地管理服務(wù),形成各鎮(zhèn)街在促進(jìn)企業(yè)上市工作上奮發(fā)爭先的工作氛圍。引導(dǎo)相關(guān)部門、鎮(zhèn)街、媒體廣泛深入宣傳國家關(guān)于發(fā)展資本市場的重大方針政策,介紹有關(guān)企業(yè)上市的政策法規(guī)和相關(guān)規(guī)定,推廣優(yōu)質(zhì)上市公司典型經(jīng)驗,充分調(diào)動企業(yè)上市積極性。
三、實施政策扶持
?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股(包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所)首次公開發(fā)行股票并上市,分三階段予以補(bǔ)助。
1.已制訂詳細(xì)的上市工作計劃,與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議,完成改制成立股份有限公司,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的,給予補(bǔ)助200萬元。
2.按照申報板塊的不同,企業(yè)向中國證券監(jiān)督管理委員會、證券交易所提出首次公開發(fā)行股票并上市的申請獲正式受理的,給予補(bǔ)助200萬元。
3.企業(yè)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的,給予補(bǔ)助200萬元。
?。ǘ┢髽I(yè)采用買殼、借殼方式在A股上市,將上市公司注冊地遷至我市持續(xù)正常經(jīng)營且依法在我市納稅的,給予補(bǔ)助500萬元。外地上市公司將注冊地遷入我市、正常持續(xù)經(jīng)營且依法在我市納稅的,給予補(bǔ)助500萬元。
?。ㄈ┍臼衅髽I(yè)首次公開發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項目,根據(jù)募投金額按以下四個檔次進(jìn)行補(bǔ)助:金額1億元以上、5億元以下(含5億元)的,給予補(bǔ)助100萬元;金額5億元以上、10億元以下(含10億元)的,給予補(bǔ)助200萬元;金額10億元以上、20億元以下(含20億元)的,給予補(bǔ)助300萬元;金額20億元以上的,給予補(bǔ)助500萬元。
本市上市公司通過增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場實現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項目,金額1億元以上、5億元以下(含5億元)的,給予補(bǔ)助100萬元;金額5億元以上、10億元以下(含10億元)的,給予補(bǔ)助200萬元;金額超過10億元的,補(bǔ)助增至500萬元。
?。ㄋ模┢髽I(yè)成功在香港主板(H股)直接上市的,給予補(bǔ)助200萬元。直接香港主板(H股)上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項目的,參照上述第(三)條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。
(五)營運總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實現(xiàn)間接上市,募投資金折合人民幣1億元以上且按募集資金比例計算50%以上投資中山項目的,參照上述第(三)條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。
(六)企業(yè)完成股改并成功進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即新三板)掛牌,給予補(bǔ)助50萬元,對進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補(bǔ)助30萬元。新三板掛牌企業(yè)在資本市場實現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項目超過1000萬元的,給予補(bǔ)助30萬元,募投資金投資中山項目超過3000萬元的,補(bǔ)助金額增至50萬元。
(七)企業(yè)完成股改,在區(qū)域性股權(quán)交易市場正式掛牌,給予補(bǔ)助5萬元。掛牌企業(yè)通過區(qū)域性股權(quán)交易市場融資并投資中山項目的,按投資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助,每家企業(yè)最高可達(dá)20萬元。
(八)鼓勵股權(quán)投資基金投資我市企業(yè)。經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案,在我市依法登記、依法納稅的股權(quán)投資基金,投資屬于我市產(chǎn)業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關(guān)聯(lián)的企業(yè),年度投資金額超過1000萬元的,按其實繳投資金額的1%予以補(bǔ)助。單個股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計最高可達(dá)200萬元。
四、其他
(一)本意見扶持對象是經(jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過資本市場進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金。
?。ǘ└麈?zhèn)街可根據(jù)本意見制定轄區(qū)內(nèi)的工作措施和扶持辦法,并于印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)報市金融局備案。
(三)本意見所涉及的補(bǔ)助資金管理辦法,由市金融局另行制定。
?。ㄋ模┍疽庖娮园l(fā)布之日起實施,有效期至2025年12月31日?!吨猩绞腥嗣裾P(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見》(中府〔2019〕89號)同時廢止。
中山市人民政府
2022年2月14日