火炬開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)，翠亨新區(qū)管委會(huì)，各鎮(zhèn)政府、街道辦事處，市各有關(guān)單位：

　　《中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》業(yè)經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　中山市金融工作局

　　2022年6月20日 

中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法

第一章  總則

　　第一條  為加強(qiáng)中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金的管理，有效促進(jìn)我市企業(yè)借助資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）文件精神、以及《中山市人民政府關(guān)于印發(fā)中山市市級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法的通知》（中府〔2020〕14號(hào)）、《中山市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)上市的意見(jiàn)》（中府〔2022〕15號(hào)）等規(guī)定，特制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱(chēng)企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金（下稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)資金），是指經(jīng)市政府批準(zhǔn)設(shè)立，用于對(duì)企業(yè)改制上市、新三板掛牌、再融資、股權(quán)投資等補(bǔ)助的專(zhuān)項(xiàng)資金。

　　第三條  部門(mén)、鎮(zhèn)街、評(píng)審專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)職責(zé)：

　　（一）市金融局。牽頭制定本辦法并負(fù)責(zé)解釋?zhuān)蛔鳛槠髽I(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金的業(yè)務(wù)主管部門(mén)，統(tǒng)籌開(kāi)展企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金的預(yù)算編制、申報(bào)、審核、撥付和績(jī)效評(píng)價(jià)工作；委托具備資質(zhì)和條件的專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)申報(bào)材料專(zhuān)家評(píng)審工作；負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況信息公開(kāi)，受理并解答申請(qǐng)使用單位的咨詢(xún)。

　?。ǘ└麈?zhèn)（街）金融工作部門(mén)。積極推薦企業(yè)申報(bào)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)，并做好上市后備企業(yè)跟蹤服務(wù)；配合市金融局開(kāi)展扶持政策宣傳、組織企業(yè)申報(bào)；對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行前置性審核；對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金使用單位的運(yùn)營(yíng)情況、資金管理及使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督管理；協(xié)助有關(guān)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)資金監(jiān)督檢查及績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

　?。ㄈ┰u(píng)審專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)。在市金融局的指導(dǎo)和監(jiān)督下，按照本辦法要求，對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審并出具意見(jiàn)；配合有關(guān)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)資金監(jiān)督檢查及績(jī)效評(píng)價(jià)等工作。

第二章  扶持對(duì)象和使用范圍

　　第四條  本辦法扶持對(duì)象是經(jīng)市企業(yè)上市工作協(xié)調(diào)小組認(rèn)定的上市后備企業(yè)、已上市或新三板掛牌企業(yè)、通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資的本市相關(guān)企業(yè)以及在中山設(shè)立的股權(quán)投資基金。

　　企業(yè)按照中山市金融工作局網(wǎng)站公告的納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)相關(guān)指引準(zhǔn)備申報(bào)材料后，可通過(guò)企業(yè)總部所在鎮(zhèn)街、中介券商申報(bào)或直接向市金融局申請(qǐng)納入上市后備企業(yè)資源庫(kù)。市金融局對(duì)企業(yè)材料整理核實(shí)，對(duì)擬新增入庫(kù)企業(yè)征求市企業(yè)上市協(xié)調(diào)小組成員單位意見(jiàn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整上市后備企業(yè)資源庫(kù)。在庫(kù)企業(yè)組織開(kāi)展盡職調(diào)查、改制、上市輔導(dǎo)、申報(bào)上市等階段工作，應(yīng)報(bào)相關(guān)鎮(zhèn)街及市金融局備案。

　　第五條  市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金主要用于補(bǔ)助企業(yè)改制上市、新三板掛牌、區(qū)域性股權(quán)交易中心掛牌、通過(guò)資本市場(chǎng)融資并投向中山、股權(quán)投資基金投資中山項(xiàng)目等，推動(dòng)企業(yè)完善公司治理、增資擴(kuò)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。具體補(bǔ)助政策如下：

　?。ㄒ唬┢髽I(yè)在A股（包括上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，分三階段予以補(bǔ)助。

　　1．已制訂詳細(xì)的上市工作計(jì)劃，與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市工作協(xié)議，完成改制成立股份有限公司，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局輔導(dǎo)備案的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　　2．按照申報(bào)板塊的不同，企業(yè)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、證券交易所提出首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)獲正式受理的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　　3．企業(yè)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行股票并成功上市的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　?。ǘ┢髽I(yè)采用買(mǎi)殼、借殼方式在A股上市，將上市公司注冊(cè)地遷至我市持續(xù)正常經(jīng)營(yíng)且依法在我市納稅的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。外地上市公司將注冊(cè)地遷入我市、正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)且依法在我市納稅的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。

　?。ㄈ┍臼衅髽I(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金且所募資金投資中山項(xiàng)目，根據(jù)募投金額按以下四個(gè)檔次進(jìn)行補(bǔ)助：金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬(wàn)元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元；金額10億元以上、20億元以下（含20億元）的，給予補(bǔ)助300萬(wàn)元；金額20億元以上的，給予補(bǔ)助500萬(wàn)元。

　　本市上市公司通過(guò)增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資且所募資金投資中山項(xiàng)目，金額1億元以上、5億元以下（含5億元）的，給予補(bǔ)助100萬(wàn)元；金額5億元以上、10億元以下（含10億元）的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元；金額超過(guò)10億元的，補(bǔ)助增至500萬(wàn)元。

　?。ㄋ模┢髽I(yè)成功在香港主板（H股）直接上市的，給予補(bǔ)助200萬(wàn)元。直接香港主板（H股）上市企業(yè)募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

　　（五）營(yíng)運(yùn)總部在本市的企業(yè)以存在控制關(guān)系的境外公司實(shí)現(xiàn)間接上市，募投資金折合人民幣1億元以上且將募集資金的50%以上投資中山項(xiàng)目的，參照上述第（三）條第一款標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)助。

　?。┢髽I(yè)完成股改并成功進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板）掛牌，給予補(bǔ)助50萬(wàn)元，對(duì)進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)再增加補(bǔ)助30萬(wàn)元。新三板掛牌企業(yè)在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)融資且所募集資金投資中山項(xiàng)目超過(guò)1000萬(wàn)元的，給予補(bǔ)助30萬(wàn)元，募投資金投資中山項(xiàng)目超過(guò)3000萬(wàn)元的，補(bǔ)助金額增至50萬(wàn)元。

　?。ㄆ撸┢髽I(yè)完成股改，在區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)正式掛牌，給予補(bǔ)助5萬(wàn)元。掛牌企業(yè)通過(guò)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)融資并投資中山項(xiàng)目的，按投資總額的1%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)最高給予20萬(wàn)元補(bǔ)助。

　?。ò耍┕膭?lì)股權(quán)投資基金投資我市企業(yè)。經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，在我市依法登記、依法納稅的股權(quán)投資基金，投資屬于我市產(chǎn)業(yè)政策扶持范圍且與基金投資前非關(guān)聯(lián)的企業(yè)，年度投資金額超過(guò)1000萬(wàn)元的，按其實(shí)繳投資金額的1%予以補(bǔ)助。單個(gè)股權(quán)投資基金補(bǔ)助金額累計(jì)最高給予200萬(wàn)元補(bǔ)助。

　　第六條  企業(yè)申請(qǐng)上市扶持須在符合補(bǔ)助條件事項(xiàng)發(fā)生后12個(gè)月內(nèi)提出。相關(guān)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按照補(bǔ)助事項(xiàng)發(fā)生時(shí)點(diǎn)所執(zhí)行實(shí)施的補(bǔ)助政策核定。分階段補(bǔ)助事項(xiàng)，按照首次符合條件申請(qǐng)并獲受理時(shí)的政策標(biāo)準(zhǔn)核定補(bǔ)助金額。

　　企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)募資用于中山項(xiàng)目補(bǔ)助，按首筆資金到賬日起計(jì)算，原則上須于36個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目建設(shè)并提出補(bǔ)助申請(qǐng)。對(duì)于重特大募投項(xiàng)目，或因不可抗力等原因?qū)е马?xiàng)目建設(shè)延期，無(wú)法在36個(gè)月內(nèi)完成建設(shè)的，經(jīng)市政府同意，可通過(guò)一事一議確定補(bǔ)助方式和額度，企業(yè)募投項(xiàng)目建設(shè)期限最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月。

　　第七條  境外上市公司轉(zhuǎn)A股上市，按照A股分階段補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，扣除已安排的補(bǔ)助額度，給予差額補(bǔ)助；A股上市公司轉(zhuǎn)境外上市，不再安排補(bǔ)助；新三板掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市，按上市補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，扣除已安排的補(bǔ)助額度，給予差額補(bǔ)助；新三板基礎(chǔ)層企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層，前期補(bǔ)助額度已超過(guò)企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新層補(bǔ)助額度的，不再安排補(bǔ)助；企業(yè)已享受企業(yè)上市補(bǔ)助，再轉(zhuǎn)新三板掛牌，前期補(bǔ)助額度已超過(guò)企業(yè)新三板掛牌補(bǔ)助額度的，不再安排補(bǔ)助。企業(yè)同時(shí)符合多個(gè)階段補(bǔ)助條件的，可同時(shí)申請(qǐng)多項(xiàng)補(bǔ)助，同一上市主體每階段只能申請(qǐng)一次補(bǔ)助。

　　第八條  本市上市公司通過(guò)增發(fā)新股、配股、發(fā)行公司債券等方式在資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)再融資投資在本市補(bǔ)助，按每次實(shí)際投資金額計(jì)算，累計(jì)補(bǔ)助總額不設(shè)上限。新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)融資補(bǔ)助，單個(gè)企業(yè)累計(jì)補(bǔ)助金額上限為50萬(wàn)元。

　　第九條  市、鎮(zhèn)財(cái)政（市屬、鎮(zhèn)屬企業(yè)）引導(dǎo)資金參與的股權(quán)投資基金，其投資本市企業(yè)補(bǔ)助額度按實(shí)際投資金額扣除財(cái)政資金參與所占比例金額后計(jì)算。對(duì)由財(cái)政出資的母基金，其子基金投資本市企業(yè)可獲補(bǔ)助，按上述方法類(lèi)推計(jì)算額度。

第三章 資金的申報(bào)和審核

　　第十條  市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)程序：

　?。ㄒ唬┥陥?bào)。市金融局每年在中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金信息網(wǎng)、中山市金融工作局網(wǎng)站發(fā)布企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)通知。在完成階段工作后，企業(yè)可根據(jù)申報(bào)通知要求在中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金信息管理系統(tǒng)上提出相應(yīng)的補(bǔ)助申請(qǐng)，紙質(zhì)材料同步提交至企業(yè)總部所在鎮(zhèn)街。

　?。ǘ╂?zhèn)街金融工作部門(mén)審核。有關(guān)鎮(zhèn)街結(jié)合企業(yè)近年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等情況，按照職責(zé)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核評(píng)估并出具審核意見(jiàn)，將審核通過(guò)的申請(qǐng)材料及審核意見(jiàn)報(bào)送市金融局。對(duì)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)募集資金投資中山項(xiàng)目的補(bǔ)助申請(qǐng)，有關(guān)鎮(zhèn)街需核實(shí)企業(yè)資金的募集及項(xiàng)目投資情況。

　?。ㄈ?zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)評(píng)審。專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審并出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

　?。ㄋ模┦屑?jí)審核和公示。市金融局結(jié)合鎮(zhèn)街、專(zhuān)家或第三方機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)，確定補(bǔ)助對(duì)象和補(bǔ)助金額，在中山市產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金信息網(wǎng)、中山市金融工作局網(wǎng)站上進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)自然日。公示期間收到投訴或異議或其他反饋的，由市金融局按規(guī)定核實(shí)處理。

　?。ㄎ澹芨?。公示期滿(mǎn)無(wú)異議或異議經(jīng)審查不成立的，由市金融局按相關(guān)程序撥付。

第四章 資金的監(jiān)督和管理

　　第十一條  企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金的使用堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，接受社會(huì)監(jiān)督，確保財(cái)政資金使用透明、規(guī)范、安全、有效。

　　第十二條  企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金為事后補(bǔ)助資金，原則上不需開(kāi)展驗(yàn)收。專(zhuān)項(xiàng)資金使用單位（本章內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)）應(yīng)嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)、財(cái)務(wù)規(guī)章制度和會(huì)計(jì)核算辦法等規(guī)定。

　　第十三條  企業(yè)應(yīng)自覺(jué)接受監(jiān)督檢查，按要求提交專(zhuān)項(xiàng)資金使用情況和績(jī)效自評(píng)報(bào)告等材料，并對(duì)所提供材料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第十四條  屬地鎮(zhèn)街應(yīng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及專(zhuān)項(xiàng)資金使用管理開(kāi)展日常監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異?；蜻`法違紀(jì)情況應(yīng)及時(shí)向市金融局反饋。

　　第十五條  市金融局對(duì)專(zhuān)項(xiàng)資金績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和資金使用情況實(shí)行跟蹤管理，企業(yè)在專(zhuān)項(xiàng)資金使用管理過(guò)程中存在違法違紀(jì)行為的，由市金融局督促屬地鎮(zhèn)街根據(jù)《中山市人民政府關(guān)于印發(fā)中山市市級(jí)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法的通知》（中府〔2020〕14號(hào)）等政策法規(guī)要求，向企業(yè)追回已撥付資金并保留追究法律責(zé)任的權(quán)利。

第五章  附則

　　第十六條  本辦法由市金融局負(fù)責(zé)解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施，有效期至2025年12月31日，原《中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金管理暫行辦法》（中金〔2019〕136號(hào)）同時(shí)廢止。按照中金〔2019〕136號(hào)文規(guī)定已申請(qǐng)相關(guān)扶持資金的事項(xiàng)，在本辦法生效后未完成資金審核及撥付的，其政策依據(jù)仍為中金〔2019〕136號(hào)文。其他有關(guān)規(guī)定與本辦法內(nèi)容不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

　　附件：《中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)表》

　　《中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》解讀

　　【圖解】《中山市企業(yè)上市扶持專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》